證監會主席吳清12月6日在中國證券業協會第八次會員大會上表示，“十五五”是乘勢而上，全面深化資本市場改革、加快打造一流投行和投資機構的戰略機遇期。證券行業要在服務實體經濟和新質生產力發展、更好服務投資者助力居民資產優化配置等方面強化使命擔當，并提出了五個方面的具體要求。

吳清表示，近年來證券行業市場格局、業務結構、創新發展和風險管理能力發生了深刻變化，呈現出良好發展態勢。107家證券公司總資產14.5萬億元，凈資產3.3萬億元，四年多來增長分別超過60%和40%。證券公司客戶超過2.4億，增長26%。行業機構把功能性放在首位，四年多來助力近1200家科技創新企業上市，服務各類企業境內股債融資超過51萬億元，承銷科創債、綠色債券等產品規模超過2.5萬億元。

吳清強調，“十五五”規劃建議對建設現代化產業體系、加快高水平科技自立自強、提高資本市場制度包容性適應性等方面作出了一系列重大戰略部署。證券行業作為直接融資的主要“服務商”、資本市場的重要“看門人”、社會財富的專業“管理者”，要在服務實體經濟和新質生產力發展方面強化使命擔當，要在更好服務投資者、助力居民資產優化配置方面強化使命擔當，要在加快建設金融強國方面強化使命擔當，要在促進高水平制度型開放方面強化使命擔當。

吳清提出，“十五五”是乘勢而上，全面深化資本市場改革、加快打造一流投行和投資機構的戰略機遇期，并對行業發展提出了五點希望，具體包括：

一是行業功能發揮要邁上新臺階。要突出服務新質生產力發展這個重點。深入研判科技創新和產業創新融合趨勢，敏銳洞察、及時響應企業對金融服務需求變化，積極參與科創板、創業板等重大改革，不斷提升產品服務的精準性、適配性。要發揮好首席經濟學家和行業機構分析研究專長，講好中國“股市敘事”，營造積極輿論環境等。

二是專業服務能力要展現新提升。要切實扛起“看門人”責任。夯實投行內控“三道防線”，從把好IPO入口關向“全程護航”加快轉型，引導上市公司規范經營、提升價值，不斷筑牢市場發展之基。要注重加強承銷保薦和定價能力建設，促進一二級市場協調平穩發展。要提升財富管理服務能力。進一步強化與投資者的利益綁定，加快健全以投資者回報為核心的評價體系，推動經紀業務、投顧業務和綜合財富管理的轉型發展等。

三是差異化特色化發展要做到新突破。各證券公司要立足自身資源稟賦，發揮好比較優勢，從價格競爭加快轉向價值競爭。監管政策上，證監會將著力強化分類監管、“扶優限劣”。對優質機構適當“松綁”，進一步優化風控指標，適度打開資本空間和杠桿限制，提升資本利用效率；對中小券商、外資券商在分類評價、業務準入等方面探索實施差異化監管，促進特色化發展；對于少數問題券商要依法從嚴監管，違法的從嚴懲治。

四是加強合規管理和風險防控要取得新成效。要牢牢抓住提升治理有效性這個關鍵。把公司治理和股權管理的剛性要求真正落到實處，健全關聯交易管理等利益沖突防范機制，堅決防范股東違規干預經營，堅決出清不適格股東。要強化重點領域風險防范。對融資融券、場外衍生品、私募資管等需重點關注的業務，異地總部、子公司等需重點關注的機構，信用和流動性以及合規性等重點風險，必須“瞪大眼睛”，做到防范于未然。對于加密資產等新業態要深入研判、穩慎對待，看不清、管不住的堅決不展業，違法違規的堅決不做。

五是行業文化建設要煥發新氣象。行業機構必須大力弘揚和踐行中國特色金融文化，堅持長期主義，把文化建設融入公司發展戰略、規章制度、日常經營，對標最佳實踐、結合行業特色塑造行業文化等。